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交易所将加强对虚假申报交易的监测和调查

2021-08-27 09:26 来源:

上海期货交易所最近几天公布了一起虚假申报违法交易案件的处理情况,对4名个人客户进行了违法处理,没收违法所得86万余元。

公告显示,2019年5月13日至2019年6月25日,个人客户马,易某某,易某某,黄某某通过各自期货账户进行铜,锌,镍等交易。在期货品种合约中,不以交易为目的,频繁申报,撤单,与申报方向相反的交易的违法交易行为在前期已有定论

虚假申报交易是指不以交易为目的,不经常或大量申报或撤回订单,影响期货交易价格或期货交易量,进行与申报方向相反的交易或谋取相关利益的交易通常情况下,大量的虚假申报在市场的一方进行申报,而少量的真实申报在市场的另一方进行反向申报,等待交易真实申报交易前后,迅速撤销之前申报的虚假大额申报,从而影响或企图影响价格,实现真实申报盈利

前一期相关负责人告诉上海证券报记者,前一期一直致力于打击期货市场各类违法违规行为,维护市场三大公共利益和投资者合法权益针对虚假申报交易行为,交易所可以借助监控系统和历史数据分析系统,结合穿透式监管信息和客户交易行为分析,进行有效识别和调查

该负责人提醒,《刑法》及两所高中的司法解释已明确将虚假申报交易认定为操纵期货市场的情形之一,投资者应深刻认识虚假申报的市场危害性前期,交易所将加强对虚假申报交易的监测和调查情节严重的,本所将根据法律法规要求,向中国证监会和司法机关移交相关线索

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